2024案件防控知识竞赛真题模拟04-17

1、《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查包括全面排查、专项排查和（）。（单选题）

A. 审计检查

B. 员工行为排查

C. 日常排查

D. 滚动排查

试题答案：C

2、在开立账户管理方面，下列做法不正确的是（）（单选题）

A. 对非客户开户有权人提供的开户资料和印鉴卡，坚决不予受理

B. 客户提交的材料必须是真实的，必须进行核查，但开户不必面对面填写签字

C. 对客户资料必须严格保管

D. 开户应由法定代表人或单位负责人直接办理，如授权他人办理的，还应出具法定代表人或单位负责人的授权书

试题答案：B

3、印鉴挂失的止付期（）天，期满后，存款人可按更换印鉴的手续启用新印鉴。（单选题）

A. 7天

B. 5天

C. 10天

D. 15天

试题答案：C

4、《上海银行业从业人员处罚信息管理办法》规定，对被上海银监局处以“禁止一定期限从事银行业工作”处罚的银行从业人员，其相关信息将同时报送至（）。（单选题）

A. 上海公安局

B. 上海检察院

C. 人民银行征信系统

D. 上海市公共信用信息平台

试题答案：D

5、禁止违规代客户保管（）等重要资料和贵重物品。（多选题）

A. 现金

B. 存单（折）

C. 有价单证

D. 身份证件

试题答案：A,B,C,D