2024案件防控知识竞赛真题模拟04-13

1、银行业金融机构应当对关键岗位实行（）的人员轮换和强制休假制度。（单选题）

A. 定期或不定期

B. 不定期

C. 短期

D. 定期

试题答案：A

2、中国银行业协会于（）制定并通过了《银行从业人员职业操守》。（单选题）

A. 2006年10月

B. 2008年2月

C. 2007年2月

试题答案：C

3、中国银监会《商业银行操作风险管理指引》规定，商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施，下列不属于该部门的职责的是（）（单选题）

A. 建立并组织实施操作风险识别、评估、缓释和监测方法以及报告程序

B. 全面掌握本行操作风险管理的总体状况，特别是各项重大的操作风险事件或项目

C. 建立适用全行的操作风险基本控制标准，并指导和协调全行范围内的操作风险管理

D. 确保操作风险操作风险制度和措施得到遵守

试题答案：B

4、银行业监督管理局依法进行现场检查时，发现银行有巨额非法票据承兑，可能引发系统性银行业风险。根据《银行业监督管理法》的规定，应当立即向下列何人报告（）（单选题）

A. 该省人民政府主管金融工作的负责人

B. 国务院主管金融工作的负责人

C. 中国人民银行负责人

D. 国务院银行业监督管理机构负责人

试题答案：D

5、办理储蓄通存通兑的条件是（）（多选题）

A. 不留密码

B. 预留印鉴

C. 留密码

D. 存入款项超过24小时

试题答案：C,D