2021反洗钱考试真题模拟09-21

1、金融机构应从（）角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估。（单选题）

A. 风险为本

B. 以客户为中心

C. 合规为本

D. 全流程管理

试题答案：D

2、FATF是（）的简称。（单选题）

A. 埃格蒙特集团

B. 亚太反洗钱小组

C. 金融行动特别工作组

D. 欧亚反洗钱与反恐融资小组

试题答案：C

3、2003年6月，金融行动特别工作组在柏林召开会议，规定的洗钱犯罪的上游犯罪种类有（）（单选题）

A. 60种

B. 100种

C. 30种

D. 20种

试题答案：D

4、下列哪家公司的交易既属于大额交易又属于可疑交易（）。（单选题）

A. 甲公司与在开曼群岛注册的其他公司在短期内发生资金收付，且单笔都超20万美元。

B. 乙公司与在香港注册的其他公司在短期内发生资金收付，且单笔都超20万美元。

C. 丙公司与其他国内公司在短期内发生资金收付，且单笔都超20万美元。

D. 以上都是

试题答案：A

5、关于反洗钱调查的程序，下列说法正确的是（）（多选题）

A. 我国《反洗钱法》和《金融机构反洗钱规定》（2006）规定了反洗钱调查的所有程序和调查措施

B. 科学合理的调查程序，能保障反洗钱调查的顺利进行，提高行政效率

C. 科学合理的调查程序，能保障反洗钱调查的合法性，确保行政相对人的合法权益不受侵害

D. 反洗钱调查程序是指反洗钱调查主体在调查过程中所采用的方式和所遵循的步骤的总称

试题答案：B,C,D