2021案件防控知识竞赛真题模拟05-05

1、任何单位和个人购买商业银行股份总额（）以上的，应当事先经国务院银行业监督管理机构批准。（单选题）

A. 5%

B. 8%

C. 10%

D. 12%

试题答案：A

2、下列描述中，属于自助设备监控风险表现的是（）（单选题）

A. 录像数据传输、存储安全防护差，犯罪分子作案后暴力破坏或拆除线路、设备，毁损证据或破案线索

B. 设备设置地点偏僻，环境杂乱，不法分子在持卡人取款或银行（信用社）工作人员进行加卸钞、清机等操作时，实施抢劫

C. 自助设备质量低、安装不合规，不法分子利用物理手段，对自助设备进行直接破坏，或者直接搬移自助设备，窃取其中的现金

D. 犯罪分子违法安装“山寨版”自助设备

试题答案：A

3、储蓄支取与销户业务操作流程内容包括： ①配款及资料回执交客户与业务资料归档保存 ②录入信息（审核授权） ③打印单证（复核） ④受理、审核（客户与资料） 正确的顺序排列是（）（单选题）

A. ①②③④

B. ②①③④

C. ③①④②

D. ④②③①

试题答案：D

4、非融资类保函类包括（）（多选题）

A. 投资保函

B. 履约保函

C. 付款保函

D. 预付款保函

E. 借款保函

试题答案：A,B,C,D

5、员工发现下列哪些情况，须第一时间向部室经理或上级主管部门报告（）（多选题）

A. 案件和案件隐患

B. 风险事件

C. 重大内控漏洞

D. 员工行为失范

试题答案：A,B,C,D